时间: 2024-12-27 12:06:36 | 作者: 单向塑料格栅
( )原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工做合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,能够更好的降低基金公司声誉风险
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程
( )原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物,如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理
基金半年度报告在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90
基金资产净值是通过( )形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
证券投资基金在美国被称为( )。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金
下列不属于道德与法律的区别的是( )。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同
下列不属于道德特征的是( )。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性
基金销售市场细分的原则中,( )是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则,即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资商年龄为( )周岁,具有完全民事行为能力人。A16~60B16~70C18~60D18~70
债券基金的波动性通常要( )股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定
避险策略基金将大部分资金投资于( )。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
基金信息公开披露中以下不属于严重的违法犯罪行为的有( )。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D承诺收益
目前我国基金投资者结构的特征不包括( )。A结构个人化B机构多元化C高风险产品为机构投资的人所青睐,低风险产品则为个人投资商所青睐D个人资金转向高风险基金,低风险基金则逐渐为机构资金所主导
下列有关投资者教育的说法,正确的是( )。Ⅰ.是提高投资者素质的一项系统的社会活动Ⅱ.在发达国家,投资者教育作为保护投资者权益的一项重要措施而备受重视Ⅲ.投资者教育可以替代市场参与者监管工作Ⅳ.投资者教育有固定的模式AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅡ、ⅣDⅢ、Ⅳ
( )有权修改公司章程,批准对公司营业范围的任何修改。A股东会B董事会C监事会D独立董事
下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。A基金及公司发生违反法律法规行为B基金及公司存在重大经营风险或者隐患C基金公司销售人员小李离职D督察长依法认为需要报告的其他情形
督察长监督检查企业内部风险控制情况,应当关注的事项不包括( )。A公司是否按照法律和法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作的过程B公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C公司员工是否严格有效执行公司规章制度D基金及公司的信息公开披露是否真实、准确、完整、及时,是不是真的存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
()是现代金融体系的两大运作载体。A基金市场和股票市场B金融市场和金融服务机构C股票市场和债券市场D期货市场和股票市场
道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于()。A经济基础B上层建筑C自我约束D强制手段
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,错误的是( )。A开放式基金的认购程序包括认购和确认B开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C封闭式基金的认购价格按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费D封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购